广发证券因為為美尚生态出具保荐書等文件存在虚假记载，被证监会罚款971.7万元。公司在担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构时未勤勉尽责，未执行尽职调查程序，存在虚假记载。王鑫和杨磊杰因為签字保荐代表人也被警告并罚款。