26家金融机构因违反记录保存规定，被美国证券交易委员会（SEC）总计罚款约3.93亿美元。其中包括Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.、Raymond James Financial Inc.各支付5000万美元与SEC和解，加拿大皇家银行旗下机构支付4500万美元，多伦多道明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等也同意受罚。