证监会对优策投资及有关责任人员违法违规作出行政处罚，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为。浙江证监局对优策投资罚款 2100 万元，对 3 名责任人员罚款 1425 万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施，中基协同步撤销管理人登记。证券监管部门将依法依规移送可能涉及的犯罪问题线索。证监会将贯彻新「国九条」要求，严处私募违法违规活动，净化市场促进行业规范发展。